滬倫通籌備進(jìn)入“沖刺” 券商27日起可提交開通申請
上周末，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定(試行)》，由此打響發(fā)令槍，滬倫通籌備工作進(jìn)入了“沖刺階段”。據(jù)獲悉，券商自本周一(15日)開始進(jìn)行全天候?qū)ｍ?xiàng)測試，通過測試的券商將在周三(17日)前向交易所提交參與滬倫通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的意向申請，并自27日起向上交所遞交正式的開通申請。
周一，上交所聯(lián)合中國結(jié)算組織券商在全天候測試環(huán)境下進(jìn)行測試。一家中型券商的運(yùn)營部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹道，本次測試是在仿真環(huán)境下進(jìn)行的，測試的主要內(nèi)容包括滬倫通CDR發(fā)行上市、交易結(jié)算、公司行為和特殊場景驗(yàn)證。測試的主要目的是驗(yàn)證各方技術(shù)系統(tǒng)是否準(zhǔn)備就緒。
上述券商負(fù)責(zé)人進(jìn)一步介紹道，有意在滬倫通業(yè)務(wù)上線前開通交易權(quán)限的券商，在通過全天候測試之后，應(yīng)在本周三下班之前向上交所提交開展滬倫通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的意向申請。
據(jù)悉，申請參與滬倫通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的券商需做好四項(xiàng)準(zhǔn)備工作：一是制定滬倫通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方案和實(shí)施計(jì)劃；二是進(jìn)行滬倫通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)開發(fā)等工作；三做好滬倫通業(yè)務(wù)投資者教育和適當(dāng)性管理工作；四是做好人力資源配備工作，如成立滬倫通業(yè)務(wù)專門工作小組等。
“上交所將自10月27日起正式接受交易權(quán)限開通申請，并根據(jù)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備的情況給券商開通交易權(quán)限?！蹦成鲜腥藤Y深經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士表示。
在安排測試的同時(shí)，多家證券公司表示，近期正對旗下客戶作初步摸排。某大型券商資深經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士表示，目前看來，符合300萬元門檻要求的客戶數(shù)量大概有2萬至3萬人(戶)。
上述大型券商人士進(jìn)一步介紹道，相比之前的滬港通及深港通，投資者對滬倫通的態(tài)度較為謹(jǐn)慎。一是有語言門檻，有投資者擔(dān)心滬倫通標(biāo)的股的資料可能是全英文；二是投資者對倫敦證券交易所的交易規(guī)則不熟悉，對上市公司也知之不多。
一位不愿具名的小型券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人也表示，該公司旗下資產(chǎn)超過300萬元的高凈值客戶本就不多。伴隨著股市行情的持續(xù)低迷，原本“達(dá)標(biāo)”的投資者也因持股市值的縮水而落到門檻以外?！俺醪矫畔聛?，全公司客戶中大約只有千名左右的合適投資者?！?/span>
除了摸排客戶規(guī)模，部分券商還在緊鑼密鼓地準(zhǔn)備內(nèi)部培訓(xùn)工作。上述大型券商人士表示，下周交易所會(huì)組織滬倫通業(yè)務(wù)講師培訓(xùn)工作，之后，公司會(huì)安排參會(huì)人員對所有分支機(jī)構(gòu)、營業(yè)部進(jìn)行培訓(xùn)，其后再安排營業(yè)部的專業(yè)人士對合格投資者作現(xiàn)場宣講及培訓(xùn)工作。
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