交易大師的操盤經(jīng)歷
有統(tǒng)計顯示，95%交易者都難逃頻繁虧錢甚至破產(chǎn)的宿命，而導致他們失敗的最主要因素并非不懂技術分析，而是心態(tài)失衡。大多數(shù)交易者（尤其是新手）都患有“極度焦慮癥”。一旦交易操作失敗，他們就容易面臨壓力、焦慮與恐懼等心理狀態(tài)，這些“心病”反過來又會加劇虧損風險。許多交易者都陷入了這樣的“死循環(huán)”，在煎熬中度日如年。
而更糟糕的是，很多交易者并沒有意識到心態(tài)的重要性，總把原因歸咎于技術層面的原因。在金十此前發(fā)布的這么多期午讀故事里，我們也可以發(fā)現(xiàn)，無論是草根操盤高手還是著名投資大鱷，他們都有一個共同點：淡定從容。顯然，他們的交易技術和方法會起著至關重要的作用，但交易心理往往才是主導因素。
既然交易心理那么重要，那么普通交易者到底要如何修煉才能早日“脫離苦海”呢？我們首先來簡單回顧下幾位交易大師的操盤經(jīng)歷：
索羅斯。1987年索羅斯預計日本股市將會崩潰，于是通過他的量子基金大舉做空日股，同時買入標普期指合約準備大撈一筆。然而當年10月的美股“黑色星期一”以及日本政府采取措施支持股市讓他跌入了深淵。他旗下的量子基金甚至面臨生存威脅。面對這樣的困境，索羅斯選擇了遵循自己的風險管理法則，全面撤退。盡管撤退后把利潤全部虧光，但他淡定承認自己犯的錯誤，依然堅信設定好的風控原則，短短幾周后就重返市場“大開殺戒”。
巴菲特。1973年《華盛頓郵報》公司的股價遭遇滑鐵盧，整個華爾街都避猶不及，巴菲特反而果敢買入，在股價繼續(xù)下跌時仍在買入。對巴菲特來說，如果你可以打兩折買下一家知名又優(yōu)秀的企業(yè)，其中根本沒有風險可言。價格下跌和短暫虧損都不重要，他只在乎投資標準，衡量企業(yè)質量的標準。他有自己的原則。
保爾森。2006年，由于相信美國當時正處于繁榮時期的房地產(chǎn)市場存在巨大泡沫，約翰保爾森親自帶領45人團隊追蹤成千上萬的房屋抵押和貸款情況，然后籌集1.5億美元基金資金一邊做空危險的CDO，一邊收購廉價的CDS。此后的幾個月房價依然高企，房地產(chǎn)并沒有崩盤。不少投資者都問他應不應該止損，他每次都斷然回答不會并且還要加注。他不愿意放棄自己的主張。那個時候，保爾森每天都會在中央公園晨跑來舒緩壓力。到了2007年，美國爆發(fā)嚴重的次貸危機，CDO縮水、CDS大幅增值，保爾森管理的基金規(guī)模暴增至280億美元。
這三個故事雖然精簡，但都反映了一些重要信息：有原則、有風險管理，面臨巨虧依然可以淡定自如。實際上，心態(tài)不穩(wěn)的根源來自于基本功不扎實，沒有自成一套體系。因此，要解決這種“心病”，當務之急是建立正預期值的穩(wěn)定盈利系統(tǒng)。
交易心理和心態(tài)的訓練不可能脫離科學、合理和全面的交易體系來單獨進行。在管理心態(tài)之前清楚認識到這一點非常重要。當你的交易系統(tǒng)各個部分都得到具化，你會慢慢在腦海中形成無形的操作框架，你的信心和執(zhí)行能力也會大大增強。
那在形成科學合理全面的交易系統(tǒng)之后，是不是心理問題就能夠自動全部消失呢？很多交易者有了體系，但面臨持續(xù)虧損時仍會產(chǎn)生焦慮、煩躁及恐懼等心理，畢竟人無完人。因此，認識到交易系統(tǒng)的重要性并逐步建立是最關鍵的一步，但我們?nèi)孕柽M行一些心理訓練。以下為每日訓練的一些基本方法：
1、記錄監(jiān)測并自我分析。首先你得記錄與監(jiān)測自己的心理狀況細節(jié)。每當出現(xiàn)焦慮、恐懼或煩躁的心情時，就認真記錄下來并不斷自我提問，問自己產(chǎn)生這些心理的原因是什么？真正恐懼或煩躁的是什么？你在擔心什么？有什么對策？
2、制定最糟糕情況下的心理對策。在交易中我們可能會面臨盤整、牛市、熊市等市場走勢，你要提前預設不同情境下的對策，尤其要多思考反面情形下的對策。比如當你遇到重大虧損甚至災難性交易事件時，你會如何應對？你對這些事件的最大心理承受范圍是多少？
3、離開現(xiàn)有環(huán)境，改變焦點。當你長期處于同一交易環(huán)境當中時，你會更容易變得焦慮，因此要給自己適當休息的空間。離開當下讓你神經(jīng)緊繃的交易場景，嘗試去運動、交際、讀書、聽音樂等各種可以暫時轉移你注意力的方法，比如保爾森會選擇每日晨跑排解壓力。
4、控制你的消極思想。對于交易過程中出現(xiàn)的消極想法，我們選擇控制而非回避。我們要承認焦慮等負面情緒是正常反應，并通過沉思在腦海中確認接連不斷的消極想法，然后像扔垃圾一樣扔進垃圾桶。每日花幾分鐘沉思是十分有效且強大的策略，有助于你觀察內(nèi)心并堅持改變。
