【投教·分享】深交所投教 | 關(guān)于股票限制交易的常識
1．問：限制交易包括哪些具體措施？
答：根據(jù)《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，限制交易包括盤中暫停當(dāng)日交易和盤后限制交易。
2．問：投資者證券賬戶出現(xiàn)哪些異常交易情形時，會被深交所采取限制交易措施？
答：根據(jù)《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》第三條規(guī)定，投資者證券賬戶出現(xiàn)下列異常交易情形之一，且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以采取限制交易措施：（1）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；（2）違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會或者本所相關(guān)規(guī)定買賣證券；（3）發(fā)生《交易規(guī)則》或者本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等規(guī)定的可能或者已經(jīng)影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為；（4）中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取限制交易措施的其他情形。
3．問：深交所在對投資者證券賬戶采取限制交易措施之前是否會通知投資者？
答：根據(jù)《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》規(guī)定，實施盤中暫停當(dāng)日交易措施的，本所監(jiān)管部門盤中直接限制相關(guān)證券賬戶當(dāng)日交易權(quán)限，并以口頭或者書面形式通知托管相關(guān)證券賬戶的會員，該會員應(yīng)當(dāng)在收到通知的當(dāng)天及時告知相關(guān)當(dāng)事人，確實無法在當(dāng)天告知的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。
實施盤后限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶的會員發(fā)出《限制交易決定書》。該會員應(yīng)當(dāng)在收到《限制交易決定書》的當(dāng)天將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人，確實無法在當(dāng)天送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)保留相關(guān)證據(jù)并及時向本所報告。
機(jī)構(gòu)投資者租用或者直接持有專用交易單元進(jìn)行交易的，本所在實施盤后限制交易措施前向該機(jī)構(gòu)投資者發(fā)出《限制交易決定書》。
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