【投教·貼士】“景點(diǎn)游覽”指南
做任何事情都有“門檻”：想要開車得先掌握駕駛技巧，想治病救人得先了解醫(yī)學(xué)知識(shí)，股票投資也是一樣。為幫助初入股市及潛在投資者系統(tǒng)獲取股票基礎(chǔ)知識(shí)，我們帶您熟悉市場中的各類主體，認(rèn)識(shí)您的“景點(diǎn)游覽”，一起看看吧！
旅行中會(huì)游覽不同的景點(diǎn)，每進(jìn)入一個(gè)景點(diǎn)參觀都可能需要支付門票。同樣的，參與股票交易也需要交納一定費(fèi)用。那么，非交易過戶及交易費(fèi)用具體是怎樣的呢，讓我們通過下面的小問題一起了解一下。
1、什么情況可以申請辦理非交易過戶登記？
答：登記在中國證券登記結(jié)算有限公司開立的證券賬戶中的股票、債券、基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）、權(quán)證等證券，因證券協(xié)議轉(zhuǎn)讓（含行政劃撥）、法人資格喪失、繼承（含遺囑）、離婚財(cái)產(chǎn)分割、向基金會(huì)捐贈(zèng)、公司合并與分立、合格境外機(jī)構(gòu)投資者錯(cuò)誤交易產(chǎn)生的證券非交易過戶、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所涉證券劃轉(zhuǎn)和社?；鹱C券賬戶所持證券劃轉(zhuǎn)等情形之一的，可申請辦理非交易過戶登記。
2、在申請辦理過戶登記業(yè)務(wù)前，證券持有人需查詢其證券持有情況的，可向證券公司或中國證券登記結(jié)算有限公司查詢，需要提交什么資料？
答：（1）《證券查詢申請表》（可現(xiàn)場填寫）；
（2）證券賬戶卡原件（如有）；
（3）證券持有人身份證明文件；
?。?）持有證券的自然人死亡的，符合《繼承法》的法定繼承人可辦理查詢，并需提交死亡證明、有效親屬關(guān)系證明、申請查詢?nèi)松矸葑C明文件等；法定繼承人以外的其他繼承人辦理查詢，另需提供證明其合法繼承人身份的司法文書或經(jīng)公證的證明文件；
?。?）持有證券的法人資格喪失的，其清算組、出資人或合法承繼人等可以辦理查詢；其中，清算組、出資人還應(yīng)當(dāng)提供身份證明文件；合法承繼人還應(yīng)當(dāng)提供法人資格喪失的證明文件、證券權(quán)屬證明文件、身份證明文件等；
?。?）中國證券登記結(jié)算有限公司要求的其他材料。
3、因繼承、離婚涉及證券持有人變更的該如何辦理相關(guān)手續(xù)？
答：繼承、離婚財(cái)產(chǎn)分割所涉證券過戶，既可以委托托管證券公司、轉(zhuǎn)入證券公司遠(yuǎn)程申報(bào)辦理，也可以到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司辦理；證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所涉證券劃轉(zhuǎn)必須由定向資產(chǎn)管理證券公司遠(yuǎn)程申報(bào)辦理；其他類型的非交易過戶業(yè)務(wù)，只能到中國證券登記結(jié)算責(zé)任有限公司柜臺(tái)辦理。
4、參與證券交易需要繳納哪些費(fèi)用？
答：投資者在參與證券交易時(shí)，需繳納一定的費(fèi)用，主要包含傭金（證券公司收取）、證券交易經(jīng)手費(fèi)（交易所收?。?、證券交易監(jiān)管費(fèi)（證監(jiān)會(huì)收?。?、證券交易印花費(fèi)（國家稅務(wù)局收?。?。其中經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)及印花稅等均由證券公司代為收取，一般情況下，包含在傭金內(nèi)，具體情況請以開戶證券公司收取為準(zhǔn)。
5、收取的費(fèi)用有無具體的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？
答：深圳證券交易所證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)具體可參考下表：
注：（1）傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為收費(fèi)上下限標(biāo)準(zhǔn)，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)各證券公司可在該范圍內(nèi)確定，投資者可與開戶證券公司確認(rèn)；
（2）以上費(fèi)用均以證券成交為前提，證券未成交不產(chǎn)生任何交易費(fèi)用；
?。?）上海證券交易所收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與本所略有不同，具體標(biāo)準(zhǔn)請參考上海證券交易所相關(guān)規(guī)定。
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