哪些是借勢炒作的“高價股概念股熱點股”？已被證監(jiān)會盯上了
在這個周末的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉就防范市場風險、嚴厲打擊操縱市場、維護市場秩序答記者問。
其中重點提到：
根據(jù)市場監(jiān)控系統(tǒng)報告，近期，部分板塊、一些個股異常交易特征明顯，股價呈現(xiàn)快速上漲態(tài)勢，涉嫌存在操縱市場等違法行為，嚴重擾亂市場秩序，可能積聚市場風險。對此，證監(jiān)會稽查部門高度重視，已經(jīng)密切關注借勢炒作高價股、概念股、熱點股等突出問題，對于存在涉嫌操縱市場行為的，執(zhí)法部門將堅決出“重拳”打擊。
炒作高價股、概念股、熱點股并非新現(xiàn)象，但證監(jiān)會喊話借勢炒作背后的操縱市場行為，還是透露出不一樣的信號。
截至1月26日，深交所已經(jīng)對512起異常交易行為進行了分析。此外，違法違規(guī)的案件線索還在源源不斷涌現(xiàn)。證監(jiān)會提醒，廣大投資者切勿跟風炒作，堅持價值投資，免受不法行為侵害。
炒作風險正在積聚
開年以來，A股市場穩(wěn)步向上，市場人氣也隨之再度活躍，以往的一些違規(guī)手法有所抬頭。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉稱，證監(jiān)會稽查部門高度重視，已經(jīng)密切關注借勢炒作高價股、概念股、熱點股等突出問題，對于存在涉嫌操縱市場行為的，執(zhí)法部門將堅決出“重拳”打擊。
證監(jiān)會的喊話并非無源之水。“根據(jù)市場監(jiān)控系統(tǒng)報告，近期，部分板塊、一些個股異常交易特征明顯，股價呈現(xiàn)快速上漲態(tài)勢，涉嫌存在操縱市場等違法行為，可能積聚市場風險?！?/span>
滬深交易所的日常監(jiān)管數(shù)據(jù)具象的反映了這一情況。截至1月26日，滬深交易所共開出61份監(jiān)管措施，82份監(jiān)管問詢函。
以深交所為例，在市場交易監(jiān)管方面，截至1月26日，深交所已經(jīng)對512起異常交易行為進行了分析，主要涉及的異常交易情形包括：開盤虛假申報、盤中拉抬打壓、拉抬收盤價、全日虛假申報、大額封漲跌停等。
另據(jù)了解，深、滬交易所近日已分別發(fā)文要求券商做好樂視網(wǎng)、*ST昆機、*ST吉恩相關投資者管理工作，提示投資風險。
一大波行政處罰正在路上
在證監(jiān)會稽查的各類典型違法違規(guī)案例中，操縱市場類案件的數(shù)量規(guī)模位列各類案件類型第三位。
從能與13家上市公司高管合謀，用400億資金操縱股市，獲利幾十億元的私募一哥徐翔，到坐擁多家上市公司，卻只想操縱公司股價的“1001項奇葩議案”炮制者鮮言，以及利用“快進快出”手法操縱小市值股票、以市值管理之名行操縱市場之實、封漲停類短線操縱股價的馬永威、謝風華和廖國沛等。2017年，證監(jiān)會與他們苦斗了一年。
從重從嚴處罰，一直是證監(jiān)會對市場操縱行為的監(jiān)管態(tài)度。數(shù)據(jù)顯示，當年證監(jiān)會立案調(diào)查38起市場操縱案件，已對馬永威操縱“福達股份”案、廖國沛操縱“桐君閣”等16起操縱股票價格案等作出嚴肅處理。據(jù)記者統(tǒng)計，16起案件罰沒款高達56.2億元，占全年罰沒金額的近八成，謝風華、鮮言等多人被實施了終身市場禁入措施。
與違法違規(guī)行為的斗智斗勇永遠在路上。高莉透露，近日，證監(jiān)會對某公司涉嫌操縱“張家港行”、“江陰銀行”、“和勝股份”3只次新股違法案，相關主體涉嫌濫用信息優(yōu)勢合謀操縱“大連電瓷”違法案等多起惡性案件作出處罰事先告知，后續(xù)將依法嚴肅處理。
此外，近期，相關主體涉嫌操縱“柘中股份”等17只股票、涉案金額合計高達65億元的一批重大案件已陸續(xù)進入處罰審理環(huán)節(jié)，相關主體涉嫌操縱數(shù)十只股票價格的多起典型案件正在依法展開調(diào)查。
案件線索還在源源不斷涌現(xiàn)。從交易所網(wǎng)站獲悉，1月份以來，滬深交易所上報證監(jiān)會涉嫌違法違規(guī)案件線索已經(jīng)超過了60起。
監(jiān)管技術正形成圍剿之勢
防范風險是三大攻堅任務的首要工作，維護資本市場穩(wěn)定運行是防范金融風險的重要方面。
在近日舉行的全國公安廳局長會議上，公安部黨委書記、部長趙克志表示，將堅持關口前移、抓早抓小，緊緊圍繞股市等重點領域，加快建設經(jīng)濟犯罪風險預警監(jiān)測平臺。1月19日，證監(jiān)會主席助理張慎峰公開表示，加快全市場監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設。安監(jiān)前置，監(jiān)管技術正在對違法違規(guī)行為形成圍剿之勢。
進入2018年以來，各級交易所交易所自律監(jiān)管進一步升級。
上交所做出相關工作部署，包括全面梳理升級業(yè)務規(guī)則體系、大幅度充實資本市場一線監(jiān)管力量、加大監(jiān)管力度、規(guī)范自律監(jiān)管實施程序等。
深交所進一步優(yōu)化監(jiān)管系統(tǒng)性能，豐富監(jiān)管數(shù)據(jù)資源，利用流計算、數(shù)據(jù)挖掘、可視化等大數(shù)據(jù)技術，探索關聯(lián)賬戶合并預警、投資者畫像、證券畫像等智能化應用， 按照“重點突破，分步實施”原則，研究推動債券、股票質(zhì)押、兩融等重點業(yè)務的風險監(jiān)測系統(tǒng)建設，不斷提高市場監(jiān)控和發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索能力。
此外，中金所于本月上旬完成交易系統(tǒng)前端風控功能升級，正式啟用日內(nèi)過度交易防范功能和自成交防范功能，以進一步加強異常交易行為監(jiān)管。
全國股轉(zhuǎn)公司總經(jīng)理李明也于近期公開表示，2018年將深化分類監(jiān)管，加強科技監(jiān)管。
連續(xù)兩年的新年首個工作日，證監(jiān)會主席劉士余均到訪稽查局，稽查總隊。從高呼“逮鼠打狼”到部署嚴懲“硬茬子”，他明確，2018年證監(jiān)會稽查工作思路將延續(xù)全面從嚴監(jiān)管， 以查辦大案要案為重點，精準打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管的個人和機構。
