金融委一個(gè)月內(nèi)三次表態(tài)嚴(yán)打造假 資本市場迎最強(qiáng)監(jiān)管
5月4日，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)(下稱“金融委”)召開的第二十八次會(huì)議強(qiáng)調(diào)，必須堅(jiān)決維護(hù)投資者利益、嚴(yán)肅市場紀(jì)律，對資本市場造假行為“零容忍”。這已是金融委自4月7日以來第三次聚焦資本市場造假行為。
中山證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李湛表示，這表明了金融委強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資者利益以及嚴(yán)厲打擊造假和欺詐行為的態(tài)度，釋放出進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場的樞紐作用，反映資本市場在我國經(jīng)濟(jì)頂層設(shè)計(jì)規(guī)劃中的重要地位。同時(shí)，也反映監(jiān)管層對市場化、法治化的重視，對持續(xù)努力打造一個(gè)健康、強(qiáng)大的資本市場的決心。
此外，上市公司信息披露也是金融委關(guān)注的重點(diǎn)之一。除了金融委第二十六次會(huì)議提出“確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露”外，金融委第二十八次會(huì)議也強(qiáng)調(diào)，要完善信息披露制度，堅(jiān)決打擊財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。
信息披露是資本市場重要的制度基石。當(dāng)前，科創(chuàng)板已探索出制度改革優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制也已啟動(dòng)。證監(jiān)會(huì)副主席李超曾表示，在注冊制下更加注重對信息披露的要求。
“一方面，新證券法完善了信息披露的規(guī)則體系以及相關(guān)責(zé)任追究的法律基礎(chǔ)，制度規(guī)范性更強(qiáng)。新證券法整合了原證券法在發(fā)行和交易存在的兩套信息披露規(guī)則，將信息披露單列一章，并且對信息披露的公平性、及時(shí)性以及上市公司自愿披露等方面提出了明確要求，披露規(guī)則體系更規(guī)范和細(xì)致”，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長盤和林表示，另一方面，提高了違法違規(guī)行為打擊力度，強(qiáng)化對各層面責(zé)任人員的追究，制度的震懾力更強(qiáng)。新證券法大幅度提高處罰力度，包括行政、刑事的處罰以及巨額索賠。同時(shí)對控股股東、實(shí)際控制人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介等應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的情形進(jìn)行了強(qiáng)化與調(diào)整，促進(jìn)其盡職擔(dān)責(zé)。
打擊資本市場造假行為、完善信息披露制度對于提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)資本市場健康發(fā)展等方面有著重大意義?！皩?shí)施注冊制，本質(zhì)上是落實(shí)以信息披露為中心的原則，在IPO數(shù)量和規(guī)模提升的情況下，完善信息披露和打擊造假力度也要加大，如此資本市場生態(tài)才能得到有效的維護(hù)和平衡?！碧K寧金融研究院特約研究員何南野認(rèn)為，完善信息披露，嚴(yán)打造假，是創(chuàng)業(yè)板實(shí)施注冊制的必然要求，也是保護(hù)者利益的根本要求。
李湛認(rèn)為，我國資本市場注冊制改革正在推進(jìn)中，對企業(yè)的信息披露環(huán)節(jié)提出了更高的要求，這有助于進(jìn)一步完善IPO管理制度，加強(qiáng)IPO的事中事后監(jiān)管，也有助于提高A股上市公司的質(zhì)量。同時(shí)，加大對欺詐、造假行為的處罰力度，有助于對相關(guān)企業(yè)、個(gè)人以及金融服務(wù)機(jī)構(gòu)起警示作用，使其嚴(yán)格遵守資本市場相應(yīng)法律法規(guī)，從而促進(jìn)資本市場長期健康發(fā)展，凈化資本市場生態(tài)環(huán)境，提升資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。
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