新三板公司治理的基本規(guī)范有哪些？
新三板公司治理的基本規(guī)范有哪些？
全國股轉(zhuǎn)公司于2020年1月3日發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》，完善了新三板市場掛牌公司的治理體系，提出了系統(tǒng)化的公司治理要求，主要包括以下六個方面：一是規(guī)定股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層的基本運作要求，如召開程序、職權(quán)行使和議事規(guī)則等；在具體制度設計上，引入單獨計票、網(wǎng)絡投票等相關制度，充分考慮了中小股東的合法權(quán)益；二是明確董事、監(jiān)事和高級管理人員等的選任程序和一般行為規(guī)范；同時，對董事長、財務負責人、董事會秘書等“關鍵少數(shù)”的行為規(guī)范提出了具體要求，督促相關主體歸位盡責；三是禁止控股股東、實際控制人濫用控制權(quán)，不得違規(guī)干預掛牌公司的正常決策程序、違規(guī)獲取未公開的重大信息，對控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員設置敏感期交易限制；四是對不同層次掛牌公司的重大交易和關聯(lián)交易事項實施差異化的審議標準，分別按照相應的標準履行審議程序；五是對掛牌公司及相關主體的公開承諾事項提出了具體要求，督促其嚴格履行公開承諾；六是規(guī)范掛牌公司的投資者關系管理工作，掛牌公司在投資者關系管理工作中應當嚴格遵守公平、公開、公正的原則；精選層公司應當不晚于年度股東大會之日召開年度報告說明會，回應投資者關切。
新三板在公司治理方面有哪些差異化的監(jiān)管安排？
新三板市場掛牌公司數(shù)量較多，經(jīng)營狀況和發(fā)展階段存在一定程度的差異?？紤]到經(jīng)營狀況和公眾化程度等因素，新三板市場在公司治理方面作出了差異化的監(jiān)管安排，主要包括以下五個方面：一是單獨計票要求。精選層公司以及股東人數(shù)超過200人的創(chuàng)新層、基礎層公司股東大會審議影響中小股東利益的重大事項時，對中小股東的表決情況應當單獨計票并披露，包括任免董事、進行利潤分配、關聯(lián)交易、對外擔保、重大資產(chǎn)重組等。二是網(wǎng)絡投票方式。掛牌公司召開股東大會審議公開發(fā)行股票事項，以及精選層公司召開股東大會的，應當提供網(wǎng)絡投票方式。股東人數(shù)超過200人的創(chuàng)新層、基礎層公司，股東大會審議需要單獨計票事項時，應當提供網(wǎng)絡投票方式。三是累積投票制。鼓勵基礎層、創(chuàng)新層公司在股東大會董事、監(jiān)事選舉中推行累積投票制。精選層公司單一股東及其一致行動人擁有權(quán)益的股份比例在30%以上的，股東大會在董事、監(jiān)事選舉中應當推行累積投票制。四是獨立董事制度。鼓勵掛牌公司建立獨立董事制度，其中，精選層公司應當建立獨立董事制度，并設立兩名（含兩名）以上獨立董事，其中一名為會計專業(yè)人士。五是重大交易和關聯(lián)交易。對不同層次掛牌公司的重大交易和關聯(lián)交易事項實施差異化審議要求，達到規(guī)定標準的，應當履行相應審議程序。
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