全國投資者保護宣傳日 | 一起來學新《證券法》（一）
為積極響應證監(jiān)會關(guān)于做好“5·15投資者保護日宣傳活動”工作部署，不斷增強投資者金融素養(yǎng)和風險防范意識，提升自我保護能力，學習貫徹新《證券法》保護投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導下，中訊證研持續(xù)開展投資者宣教活動。
提問：新《證券法》確立的證券發(fā)行注冊制度包含哪些方面？
上交所投教專員：新《證券法》以市場化、法治化為導向，充分吸收了科創(chuàng)板試點注冊制的主要制度實踐，構(gòu)建了前后呼應的證券發(fā)行注冊制度安排。
不僅包括證券公開發(fā)行環(huán)節(jié)涉及的發(fā)行條件、信息披露要求和發(fā)行注冊程序，還包括證券發(fā)行承銷制度、持續(xù)信息披露制度、上市公司收購與退市制度、交易制度、投資者保護制度、中介機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)履職制度和證券違法行為追責制度等。
可以說，《證券法》本次修改，以全面推行證券發(fā)行注冊制為龍頭，作出了系統(tǒng)性的制度改革完善，為全面實施注冊制提供了良好的法制條件。
提問：目前已經(jīng)實行公開發(fā)行注冊制的證券品種有哪些？
上交所投教專員：新《證券法》確立了全面推行、分步實施證券發(fā)行注冊制度的原則，公開發(fā)行注冊的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。
根據(jù)《證券法》和《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》的規(guī)定，在科創(chuàng)板上市的股票、存托憑證等品種繼續(xù)實行公開發(fā)行注冊制；根據(jù)《證券法》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》，自2020年3月1日起，公司債券公開發(fā)行實行注冊制，依法經(jīng)證監(jiān)會或者國家發(fā)展改革委注冊。
在證券交易所有關(guān)板塊和國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所的股票公開發(fā)行實行注冊制前，繼續(xù)實行核準制，適用本次證券法修訂前股票發(fā)行核準制度的規(guī)定。
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