全國投資者保護宣傳日 | 一起來學新《證券法》（五）
為積極響應證監(jiān)會關于做好“5·15投資者保護日宣傳活動”工作部署，不斷增強投資者金融素養(yǎng)和風險防范意識，提升自我保護能力，學習貫徹新《證券法》保護投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導下，中訊證研持續(xù)開展投資者宣教活動。
提問：證券公開發(fā)行注冊的實施程序是怎樣的？
上交所投教專員 ：
新《證券法》對注冊制的實施程序作出了基礎性規(guī)定，由證券品種的相應監(jiān)管機構(gòu)負責注冊，并可以由證券交易所等主體根據(jù)國務院的規(guī)定開展具體審核，《國辦通知》進一步明確了注冊審核架構(gòu)。
一是審核環(huán)節(jié)。由證監(jiān)會指定的證券交易所等機構(gòu)、國家發(fā)展改革委指定的機構(gòu)按照規(guī)定受理、審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容，根據(jù)審核情況提出同意發(fā)行或終止審核的意見。
二是注冊環(huán)節(jié)。證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委收到有關機構(gòu)報送的審核意見、發(fā)行人注冊申請文件及相關審核資料后，履行發(fā)行注冊程序。
三是注冊期限。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。
四是授權(quán)安排。新《證券法》規(guī)定證券公開注冊的具體辦法由國務院規(guī)定。《國辦通知》在作出規(guī)定的同時，進一步授權(quán)證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委制定發(fā)布相關證券公開發(fā)行注冊的具體管理辦法。
上述規(guī)定，充分吸收了科創(chuàng)板試點注冊制的主要實踐。科創(chuàng)板試點注冊制，即采取了交易所負責發(fā)行上市審核、證監(jiān)會負責注冊的組合模式。由上交所受理企業(yè)公開發(fā)行股票并上市的申請，審核并判斷企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，并作出同意或者不同意發(fā)行人股票或者存托憑證公開發(fā)行并上市的審核意見，并嚴格遵循自受理申請文件之日起3個月內(nèi)形成審核意見的時限要求?？苿?chuàng)板證券公開發(fā)行注冊的具體管理辦法，由中國證監(jiān)會制定并發(fā)布。
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