全國投資者保護(hù)宣傳日 | 一起來學(xué)新《證券法》（五）
為積極響應(yīng)證監(jiān)會關(guān)于做好“5·15投資者保護(hù)日宣傳活動”工作部署，不斷增強(qiáng)投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險防范意識，提升自我保護(hù)能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護(hù)投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證研持續(xù)開展投資者宣教活動。
提問：證券公開發(fā)行注冊的實施程序是怎樣的？
上交所投教專員 ：
新《證券法》對注冊制的實施程序作出了基礎(chǔ)性規(guī)定，由證券品種的相應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)注冊，并可以由證券交易所等主體根據(jù)國務(wù)院的規(guī)定開展具體審核，《國辦通知》進(jìn)一步明確了注冊審核架構(gòu)。
一是審核環(huán)節(jié)。由證監(jiān)會指定的證券交易所等機(jī)構(gòu)、國家發(fā)展改革委指定的機(jī)構(gòu)按照規(guī)定受理、審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容，根據(jù)審核情況提出同意發(fā)行或終止審核的意見。
二是注冊環(huán)節(jié)。證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委收到有關(guān)機(jī)構(gòu)報送的審核意見、發(fā)行人注冊申請文件及相關(guān)審核資料后，履行發(fā)行注冊程序。
三是注冊期限。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。
四是授權(quán)安排。新《證券法》規(guī)定證券公開注冊的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。《國辦通知》在作出規(guī)定的同時，進(jìn)一步授權(quán)證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委制定發(fā)布相關(guān)證券公開發(fā)行注冊的具體管理辦法。
上述規(guī)定，充分吸收了科創(chuàng)板試點注冊制的主要實踐?？苿?chuàng)板試點注冊制，即采取了交易所負(fù)責(zé)發(fā)行上市審核、證監(jiān)會負(fù)責(zé)注冊的組合模式。由上交所受理企業(yè)公開發(fā)行股票并上市的申請，審核并判斷企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，并作出同意或者不同意發(fā)行人股票或者存托憑證公開發(fā)行并上市的審核意見，并嚴(yán)格遵循自受理申請文件之日起3個月內(nèi)形成審核意見的時限要求。科創(chuàng)板證券公開發(fā)行注冊的具體管理辦法，由中國證監(jiān)會制定并發(fā)布。
在任何情況下，本網(wǎng)站所刊載內(nèi)容中所涉信息或所表述的意見并不構(gòu)成對任何人的投資建議。在任何情況下中訊證研不對因使用本網(wǎng)站的內(nèi)容而引致的任何損失承擔(dān)任何責(zé)任。讀者不應(yīng)以本網(wǎng)站所刊載內(nèi)容取代其獨立判斷或僅根據(jù)本網(wǎng)站所刊載內(nèi)容做出決策。
