全國投資者保護宣傳日 | 一起來學新《證券法》（九）
發(fā)表時間 ：2020-06-03
來源：中訊證研
為積極響應證監(jiān)會關于做好“5·15投資者保護日宣傳活動”工作部署，不斷增強投資者金融素養(yǎng)和風險防范意識，提升自我保護能力，學習貫徹新《證券法》保護投資者合法權益，在福建證監(jiān)局等單位指導下，中訊證研持續(xù)開展投資者宣教活動。
提問：新《證券法》對證券公開發(fā)行承銷制度作了哪些修改完善？
上交所投教專員 ：
市場化的發(fā)行承銷機制，是注冊制實施的有機組成部分。為了提升發(fā)行承銷行為的規(guī)范性，新《證券法》吸收了監(jiān)管實踐中形成的規(guī)范要求，同時提高了發(fā)行承銷方式的靈活性。
一是強化了證券公司承銷證券的行為規(guī)范，不得進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動，不得以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；并進一步明確了證券公司從事不當承銷行為給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
二是取消了向不特定對象發(fā)行證券票面總額超過5000萬時應當由承銷團承銷的規(guī)定，改為由發(fā)行人和承銷商自主決定是否聘請承銷團；發(fā)行人聘請承銷團的，承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
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