全國投資者保護宣傳日 | 一起來學(xué)新《證券法》（九）
為積極響應(yīng)證監(jiān)會關(guān)于做好“5·15投資者保護日宣傳活動”工作部署，不斷增強投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險防范意識，提升自我保護能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證研持續(xù)開展投資者宣教活動。
提問：新《證券法》對證券公開發(fā)行承銷制度作了哪些修改完善？
上交所投教專員 ：
市場化的發(fā)行承銷機制，是注冊制實施的有機組成部分。為了提升發(fā)行承銷行為的規(guī)范性，新《證券法》吸收了監(jiān)管實踐中形成的規(guī)范要求，同時提高了發(fā)行承銷方式的靈活性。
一是強化了證券公司承銷證券的行為規(guī)范，不得進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動，不得以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；并進一步明確了證券公司從事不當(dāng)承銷行為給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
二是取消了向不特定對象發(fā)行證券票面總額超過5000萬時應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷的規(guī)定，改為由發(fā)行人和承銷商自主決定是否聘請承銷團；發(fā)行人聘請承銷團的，承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
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