中訊證券防非宣傳月 | 防范以提供培訓(xùn)為名 從事非法證券業(yè)務(wù)
為積極響應(yīng)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)工作部署，不斷增強(qiáng)投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提升自我保護(hù)能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護(hù)投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證券持續(xù)開(kāi)展投資者宣教活動(dòng)。
案例簡(jiǎn)述
A公司是一家專(zhuān)做考證培訓(xùn)的公司，并不具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，相關(guān)工作人員也均沒(méi)有證券投資顧問(wèn)或投資分析資格，2012年4月，該公司通過(guò)電話(huà)聯(lián)系到鄭某，介紹說(shuō)將在深圳某酒店舉行小型投資交流會(huì)，有專(zhuān)業(yè)院校的財(cái)經(jīng)老師來(lái)分析當(dāng)前市場(chǎng)投資環(huán)境和策略，交流會(huì)后還可以選擇報(bào)相關(guān)的股票投資培訓(xùn)課程，這些“老師”的課程包括兩天的理論學(xué)習(xí)、一天的實(shí)戰(zhàn)帶盤(pán)、長(zhǎng)期的 QQ 在線(xiàn)指導(dǎo)。
“老師”們?cè)趯?shí)戰(zhàn)帶盤(pán)及QQ指導(dǎo)的過(guò)程中將對(duì)學(xué)員提出的個(gè)股進(jìn)行看漲、看跌、可持續(xù)持有等證券投資咨詢(xún)。由于鄭某自己也做一些股票投資，并想進(jìn)一步學(xué)習(xí)一些投資的知識(shí)，一聽(tīng)說(shuō)有專(zhuān)家交流會(huì)，便欣然前往，并在交流會(huì)后報(bào)了該公司提供的5888元套餐的培訓(xùn)課。
在這些專(zhuān)業(yè)“老師”們的指導(dǎo)下，鄭某先后將320余萬(wàn)元投資到股票市場(chǎng)，期初幾次還有幾千塊錢(qián)的獲利，但后來(lái)這些“老師”的指導(dǎo)越來(lái)越不靈驗(yàn)，虧損越來(lái)越大，到最后這些“老師”就像人間蒸發(fā)了一樣，QQ始終是離線(xiàn)狀態(tài)，鄭某在QQ上留言咨詢(xún)也一直未回復(fù)，撥打該公司預(yù)留的電話(huà)也一直無(wú)人接聽(tīng)，這時(shí)鄭某才恍然大悟，知道上當(dāng)受騙，隨即報(bào)警。
根據(jù)警方初步調(diào)查，2012年1月至12月，該公司通過(guò)這種方式供騙取股民錢(qián)財(cái)3500余萬(wàn)元，上當(dāng)投資者人數(shù)高達(dá)1200余。
手法分析
該案例為不法分子冒充合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以高額投資回報(bào)為誘餌，對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或損失做出承諾，騙取投資者錢(qián)財(cái)。投資者一旦上當(dāng)，不法分子或銷(xiāo)聲匿跡，或以設(shè)計(jì)好的合同陷阱回避責(zé)任，投資者被騙的錢(qián)財(cái)也難以追回。投資者在參與證券投資時(shí)，應(yīng)提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專(zhuān)業(yè)人員”或“專(zhuān)家”所說(shuō)的高額回報(bào)和收益承諾，在接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)專(zhuān)業(yè)人員執(zhí)業(yè)信息。
風(fēng)險(xiǎn)提示
不法分子利用多數(shù)投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，存在一夜暴富的僥幸心理，以高額投資回報(bào)為誘餌，通過(guò)承諾投資收益的方式提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)，屬于違法違規(guī)的證券活動(dòng)，投資者要自覺(jué)遠(yuǎn)離此類(lèi)非法證券活動(dòng)，加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識(shí)，自覺(jué)抵制不當(dāng)利益的誘惑。投資者應(yīng)慎重選擇參加該類(lèi)培訓(xùn)班。
合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單具有資格的證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T情況可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)查詢(xún)。
參考法規(guī)
一、《中華人民共和國(guó)證券法》
第一百六十九條投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)?cè)u(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。第一百九十七條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)收違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。
二、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
第三條從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。
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