劉鋒非法證券投資咨詢案（微信薦股案）
為積極響應(yīng)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)工作部署，不斷增強(qiáng)投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提升自我保護(hù)能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護(hù)投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證券持續(xù)開展投資者宣教活動(dòng)。
1、案情摘要
劉鋒組建黃某鑫、余某達(dá)兩個(gè)團(tuán)隊(duì)開展薦股分成業(yè)務(wù)，劉鋒本人及團(tuán)隊(duì)成員均不具有證券投資咨詢從業(yè)資格。黃某鑫團(tuán)隊(duì)掛靠在上海證券之星綜合研究有限公司安徽分公司，通過盲加微信的方式獨(dú)立開發(fā)客戶資源，并以證券之星員工的名義推薦客戶購(gòu)買證券之星的投資咨詢會(huì)員服務(wù)。對(duì)不愿意購(gòu)買會(huì)員服務(wù)，希望直接推薦股票的客戶，黃某鑫將其交給余某達(dá)團(tuán)隊(duì)，由其提供薦股服務(wù)。對(duì)不愿意再聯(lián)系他人的客戶，黃某鑫團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員直接提供薦股服務(wù)。劉鋒以其祖母李某蘭的名義開立銀行賬戶，用于收取薦股分成收入。李某蘭銀行賬戶收到的薦股分成款可確認(rèn)額總計(jì)21,671.86元（詳細(xì)案情見證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)“行政處罰”專欄2019年9月3日行政處罰決定書〔2019〕95號(hào)）。
2、處罰情況
劉鋒的行為違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述的非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條，對(duì)劉鋒處以沒收違法所得21,671.86元，并處以30萬元罰款的行政處罰。
?。ㄗC監(jiān)會(huì)行政處罰決定書〔2019〕95號(hào)）
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