?馬百亞等非法證券投資咨詢案（微博薦股案）
為積極響應(yīng)證監(jiān)會關(guān)于做好投資者保護(hù)宣傳活動工作部署，不斷增強投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險防范意識，提升自我保護(hù)能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護(hù)投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證券持續(xù)開展投資者宣教活動。
1、案情摘要
2015年10月至2018年9月11日，馬百亞、王會潔未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可情況下，陸續(xù)通過自己注冊、淘寶購買等方式取得“財經(jīng)—老陳”“老馬說股票”等23個實名認(rèn)證微博賬號，使用上述微博賬號公開提供股票投資品種選擇和買賣時機等證券投資建議，并招攬客戶。在客戶交納咨詢費或會員費后，馬百亞、王會潔通過微信、QQ等網(wǎng)絡(luò)平臺向繳費會員提供股票投資品種選擇和買賣時機建議等證券投資咨詢服務(wù)，服務(wù)期限根據(jù)客戶繳費數(shù)額確定。通過提供證券投資咨詢服務(wù)共獲取非法收入2,686,419元（詳細(xì)案情見證監(jiān)會官網(wǎng)“行政處罰”專欄2019年9月6日行政處罰決定書〔2019〕103號）。
2、處罰情況
馬百亞、王會潔的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條關(guān)于“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述的“未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的”行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：沒收馬百亞、王會潔違法所得2,686,419元，并處以2,686,419元罰款。
?。ㄗC監(jiān)會行政處罰決定書〔2019〕103號）
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