?馬百亞等非法證券投資咨詢案（微博薦股案）
為積極響應證監(jiān)會關于做好投資者保護宣傳活動工作部署，不斷增強投資者金融素養(yǎng)和風險防范意識，提升自我保護能力，學習貫徹新《證券法》保護投資者合法權益，在福建證監(jiān)局等單位指導下，中訊證券持續(xù)開展投資者宣教活動。
1、案情摘要
2015年10月至2018年9月11日，馬百亞、王會潔未取得證券投資咨詢業(yè)務許可情況下，陸續(xù)通過自己注冊、淘寶購買等方式取得“財經—老陳”“老馬說股票”等23個實名認證微博賬號，使用上述微博賬號公開提供股票投資品種選擇和買賣時機等證券投資建議，并招攬客戶。在客戶交納咨詢費或會員費后，馬百亞、王會潔通過微信、QQ等網絡平臺向繳費會員提供股票投資品種選擇和買賣時機建議等證券投資咨詢服務，服務期限根據客戶繳費數額確定。通過提供證券投資咨詢服務共獲取非法收入2,686,419元（詳細案情見證監(jiān)會官網“行政處罰”專欄2019年9月6日行政處罰決定書〔2019〕103號）。
2、處罰情況
馬百亞、王會潔的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條關于“未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得經營證券業(yè)務”規(guī)定，構成《證券法》第一百九十七條所述的“未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業(yè)務的”行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：沒收馬百亞、王會潔違法所得2,686,419元，并處以2,686,419元罰款。
?。ㄗC監(jiān)會行政處罰決定書〔2019〕103號）
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