代客理財 虛假宣傳
發(fā)表時間 ：2021-01-12
來源：中訊證研
為普及證券期貨知識，加強投資者教育保護的工作，在中證協(xié)等單位指導下，中訊證研積極參加證券業(yè)協(xié)會開展嚴厲打擊“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”及相關“黑群”“黑APP”專項整治工作主題投教活動。
案例：
2016年4月17日，投資者徐某反映，購買了某證券投資服務，該公司的理財分析師表示保證每月30%的收益。在交易過程中，徐某前后共交付給該公司19.8萬元的服務費用，并由理財分析師代為操作股票，然而不但沒能保證投資收益，反而虧損50多萬元。徐某與該公司溝通要求退還服務費用，但該公司稱不予退還，徐某致電熱線投訴。熱線在受理后，迅速將訴求轉至轄區(qū)證監(jiān)局。
經(jīng)轄區(qū)證監(jiān)局了解核實，要求該公司對于徐某的退款事宜，根據(jù)合同與投資者協(xié)商解決。同時，轄區(qū)證監(jiān)局還要求該公司對代客理財、違規(guī)承諾收益等違規(guī)行為，對相關人員進行問責。
案例提示：
該機構拋出對客戶承諾投資收益或無投資損失的誘餌，誘使客戶交出賬戶操作權，同意其直接代替客戶操作。對于此類違反交易約定，均屬違規(guī)。嚴重侵害投資者利益的違規(guī)行為。
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