私募基金大事件！國家市場(chǎng)監(jiān)管總局放大招
在證監(jiān)會(huì)發(fā)布加強(qiáng)私募基金監(jiān)管若干規(guī)定以后，國家市場(chǎng)監(jiān)管總局出手了，對(duì)各地登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)提出要求，在辦理私募管理人經(jīng)營范圍登記時(shí)統(tǒng)一用兩種表述，包括“私募證券投資基金管理服務(wù)”“私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)”，希望私募聚焦主業(yè)，防范風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)在近期私募備案登記工作中，對(duì)名稱和經(jīng)營范圍不符合要求的私募管理人也提出了補(bǔ)充意見。
市場(chǎng)監(jiān)管總局出手
要求規(guī)范私募經(jīng)營范圍
近期，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局登記注冊(cè)局發(fā)布《關(guān)于做好私募基金管理人經(jīng)營范圍登記工作的通知》，要求各地登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)做好私募基金管理人經(jīng)營范圍登記工作。
《通知》講到背景是，近期證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，對(duì)私募基金管理人經(jīng)營范圍提出明確管理要求。因此，此次是新規(guī)以后市場(chǎng)監(jiān)管總局針對(duì)私募經(jīng)營范圍做的調(diào)整更新，要求私募聚焦主業(yè)，有利于防范風(fēng)險(xiǎn)。
《通知》指出，為便利企業(yè)登記經(jīng)營范圍，相關(guān)私募基金管理人在辦理經(jīng)營范圍登記時(shí)，統(tǒng)一使用兩種表述辦理經(jīng)營范圍登記：
一是私募證券投資基金管理服務(wù)(須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動(dòng))；
二是私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)(須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動(dòng))。
中訊哥發(fā)現(xiàn)，北京、深圳、上海等地已經(jīng)更新了私募相關(guān)的經(jīng)營范圍，包括私募證券投資基金的，還有私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的。其還指出，私募不得從事的業(yè)務(wù)有：直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)。
有私募律師表示，“此前《規(guī)定》要求私募在名稱和經(jīng)營范圍里要標(biāo)明私募投資基金管理等字樣，但是跟目前各地工商管理部門的規(guī)定不相適應(yīng)，給新規(guī)實(shí)施后的新私募帶來障礙，需監(jiān)管與工商管理部門進(jìn)一步進(jìn)行協(xié)調(diào)。所以這次市場(chǎng)監(jiān)管總局出手，對(duì)各地工商注冊(cè)部門提出更新要求，對(duì)私募經(jīng)營范圍進(jìn)行更新、統(tǒng)一要求，是非常好的，未來私募這塊會(huì)更加規(guī)范。”
協(xié)會(huì)要求新申請(qǐng)私募管理人的進(jìn)行整改
今年1月8日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布新規(guī)《關(guān)于做好私募基金管理人經(jīng)營范圍登記工作的通知》，其中，第三條要求：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。
但是，此次新規(guī)正式稿對(duì)這個(gè)要求實(shí)行“新老劃斷”，也就是說已經(jīng)登記的2萬多家存續(xù)私募基金管理人不需要改名稱、經(jīng)營范圍等。
除了上面市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)私募經(jīng)營范圍的要求，中訊哥了解到，在《若干規(guī)定》發(fā)布后進(jìn)行首次提交登記的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，已有收到基金業(yè)協(xié)會(huì)最新反饋意見，即被要求整改名稱及經(jīng)營范圍。
最新中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人備案登記提出了補(bǔ)充意見。來自微信公眾號(hào)“積募”的信息，基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條規(guī)定，管理人名稱中應(yīng)標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，經(jīng)營范圍中應(yīng)標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，貴機(jī)構(gòu)名稱或經(jīng)營范圍不符合上述要求，請(qǐng)整改后再提交。
中訊哥發(fā)現(xiàn)，最新登記備案的一些私募機(jī)構(gòu)，確實(shí)在名稱中使用“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”的字樣，比如海南富道私募基金管理有限公司、湖南艾森得私募基金管理有限公司、泓諾創(chuàng)業(yè)投資(深圳)有限公司等，但目前并不多，后面隨著新規(guī)的實(shí)施，越來越多私募機(jī)構(gòu)會(huì)規(guī)范操作。
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