上交所：將進一步修訂異常交易監(jiān)管標準 堅決防止股市大起大落
滬上論道，鵬城會商，渝州微言，京韻識文……日前，包括上交所總經(jīng)理黃紅元在內(nèi)的上交所高層在兩周的時間里分赴上海、深圳、重慶、北京四地召開第八次會員大會分區(qū)說明會，現(xiàn)場聆聽會員們對上交所和資本市場建設(shè)的真知灼見。
這是十九大后上交所召開的首次會員大會，也是大會常態(tài)化機制的正式確立，更是上交所在新時代精神指引下對會員大會召開方式的創(chuàng)新。因此次會員大會不涉及換屆選舉，上交所率行業(yè)之先，創(chuàng)新會員大會形式——統(tǒng)分結(jié)合、分域討論、通訊表決。
會場中，上交所負責人與券商會員高層間對十九大精神認真務(wù)實的學習交流、對交易所建設(shè)真知灼見的聆聽、對資本市場發(fā)展火花四濺的碰撞，體現(xiàn)出了高度的擔當精神和責任意識。
周密籌備創(chuàng)新大會形式
據(jù)了解，上交所此次會員大會不涉及換屆選舉環(huán)節(jié)，主要為審議各項工作報告、財務(wù)報告及章程修訂草案，故采取通訊表決方式召開。
議程簡單并不意味著過程簡化。為了使會員在大會前對相關(guān)報告有充分了解，上交所以會員單位注冊地為基礎(chǔ)，劃分4個區(qū)域召開分區(qū)說明會，提升了會員參與交易所治理的效率。
四地分區(qū)說明會各有千秋，各有側(cè)重。會員單位群賢畢至，各抒己見。不僅聽取了上交所對各項工作報告、財務(wù)報告及章程修訂草案的詳細說明，還充分發(fā)揮主人翁精神，就上交所建設(shè)、券商自身發(fā)展以及市場關(guān)心的話題積極發(fā)言，與上交所有關(guān)部門充分溝通。在西部和南部片區(qū)，上交所總經(jīng)理黃紅元、上交所監(jiān)事長潘學先、上交所首席運營官謝煒分別就會員普遍關(guān)心的問題分享了自己的看法。
黃紅元提出，在以后的工作中要進一步加強和各個會員單位之間的信息溝通，建立專門信箱收集會員單位提出的問題，積極促進專委會更好地發(fā)揮作用，在專門領(lǐng)域加強和會員之間的聯(lián)系。
統(tǒng)籌推進市場高質(zhì)量發(fā)展 業(yè)務(wù)全面開花
《上海證券交易所第四屆理事會工作報告》(以下簡稱《理事會報告》)中指出，上交所作為中國資本市場的重要基礎(chǔ)設(shè)施，深入學習貫徹黨的十九大精神和全國金融工作會議精神，在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導下，在包括交易所會員在內(nèi)的各類市場主體和社會各界的支持下，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進股票、債券、衍生品和基金市場建設(shè)，加快國際化發(fā)展步伐，堅持抓重點、補短板、強弱項，各項事業(yè)取得了長足進步。市場安全穩(wěn)定運行、市場秩序平穩(wěn)有序、市場功能穩(wěn)定發(fā)揮、一線監(jiān)管落實有力、內(nèi)部管理有條不紊、員工隊伍保持健康穩(wěn)定。服務(wù)實體經(jīng)濟能力顯著提升、防控風險能力進一步增強、國際化不斷拓展、規(guī)則體系進一步完善、科技監(jiān)管水平進一步提高、全面從嚴治黨扎實推進。
《理事會報告》提出，學習貫徹黨的十九大精神是上交所當前和今后一段時期的首要政治任務(wù)，向會員單位宣傳好黨的十九大精神，是上交所作為資本市場自律監(jiān)管機構(gòu)的重要責任。黨的十九大報告提出了很多新思想、新理念、新戰(zhàn)略，對我國政治經(jīng)濟社會生活各方面都將具有極其深遠的指導作用。只有學深悟透黨的十九大精神實質(zhì)和科學內(nèi)涵，把自身發(fā)展主動融入新時代中國特色社會主義建設(shè)進程，以實際行動落實黨的十九大精神，上交所和全體會員才會真正迎來廣闊的發(fā)展空間。對此，參會會員單位代表表示完全贊同。
全面落實一線監(jiān)管主體責任 守護市場秩序
關(guān)于上交所今年的工作重點，《上海證券交易所2017年總經(jīng)理工作報告》(以下簡稱《總經(jīng)理報告》)提出，在確保交易所“安全生產(chǎn)”和市場安全運行的基礎(chǔ)上，抓重點、補短板、強弱項，突出抓好落實一線監(jiān)管主體責任，推動市場轉(zhuǎn)型升級，防范化解市場風險，持續(xù)推進國際化發(fā)展，提高科技監(jiān)管水平，加強新聞宣傳和輿論引導，夯實保障，提升內(nèi)部管理水平，全面加強黨建工作等十個方面重點工作。
《總經(jīng)理報告》進一步提出，全面落實交易所一線監(jiān)管主體責任，提升監(jiān)管有效性、針對性、權(quán)威性。一是強化實質(zhì)性信息披露監(jiān)管，防范上市公司重大風險。持續(xù)加大刨根問底式監(jiān)管力度，深化分行業(yè)監(jiān)管，實施提高上市公司質(zhì)量專項行動，強化財務(wù)信息披露監(jiān)管，發(fā)揮中介機構(gòu)在規(guī)范上市公司行為方面的看門人作用。二是加強上市公司和IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查配套制度建設(shè)，提升現(xiàn)場檢查能力，把好資本市場入口。三是深化落實“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管，推進監(jiān)管關(guān)口前移。督促會員落實管理客戶的主體責任，加強會員新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的風險監(jiān)控，深入推進滬股通“看穿式”賬戶監(jiān)管體系建設(shè)。四是精準識別、果斷遏制異常交易，有力維護健康有序的交易秩序，堅決防止股市大起大落。
《總經(jīng)理報告》透露，未來上交所將進一步修訂異常交易監(jiān)管標準，總結(jié)固化敏感期市場維穩(wěn)的經(jīng)驗做法，公布典型案例推動形成市場共識，樹立交易所一線監(jiān)管權(quán)威。
擬修訂的《上海證券交易所章程》則以貫徹落實《證券交易所管理辦法》為契機，以證券法和證監(jiān)會黨委《關(guān)于進一步發(fā)揮證券交易所一線監(jiān)管功能的指導意見》為指導，以充實交易所自律監(jiān)管的職責與手段為重點，突出解決加強黨的領(lǐng)導、優(yōu)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和完善一線監(jiān)管職能三方面問題。
分區(qū)說明會成為溝通會 建言獻策齊發(fā)聲
在四場說明會中，與會會員代表充分發(fā)揮主人翁精神，就上交所建設(shè)、券商自身發(fā)展以及市場關(guān)心的話題與上交所有關(guān)部門進行了充分溝通。
東方證券、海通證券等會員代表提出，在上交所建設(shè)國際一流人才梯隊的過程中，可對標國際交易所市場化人才培養(yǎng)機制，為我國金融市場的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工作吸引與保留更多優(yōu)秀人才。針對會員意見，謝煒表示，上交所將設(shè)置更加市場化的職務(wù)體系，吸引高素質(zhì)的人才，夯實交易所的人才基礎(chǔ)。2018年將進一步完善改革，進行結(jié)構(gòu)式調(diào)整。
如何在一線工作中落實會員管理客戶的主體責任，也成為與會會員代表普遍關(guān)心的問題。對此，黃紅元指出，上交所會持續(xù)舉辦會員客戶證券交易行為合規(guī)管理培訓，強化會員對客戶交易行為管理的主體責任，一邊發(fā)展新業(yè)務(wù)一邊強化一線監(jiān)管職能，在日常工作中與會員加強溝通交流，充分發(fā)揮會員協(xié)同監(jiān)管的主動性和積極性。
安信證券、國海證券、長城證券等會員單位表示，非常認可及支持上交所的國際化發(fā)展戰(zhàn)略，希望能參與到相關(guān)的國際化業(yè)務(wù)中來。對此，潘學先表示，非常歡迎感興趣的會員參與到上交所的國際化業(yè)務(wù)中來，上交所可以成為中間紐帶，帶領(lǐng)會員單位共同參與到國際化投資中；同時，也希望通過相關(guān)活動讓在國外營運或設(shè)立的華人優(yōu)秀企業(yè)了解并熟悉國內(nèi)金融市場和金融機構(gòu)，將他們吸引到我國的資本市場中。
在西部片區(qū)說明會上，不少中小券商反映，中小券商投行部門在當前的IPO業(yè)務(wù)市場中面臨一些問題。對此，黃紅元表示，中西部的券商大多數(shù)規(guī)模不算大，在業(yè)務(wù)開展過程中不占優(yōu)勢。他建議各家證券公司可以發(fā)揮自身區(qū)位優(yōu)勢，結(jié)合地區(qū)資源特色，幫助提高企業(yè)直接融資的比例，站在國家和地區(qū)利益的角度，在各自省份中挑起大梁。
從服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展的角度，黃紅元指出，各家證券公司要以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級、新經(jīng)濟、高技術(shù)等優(yōu)質(zhì)企業(yè)為重點服務(wù)對象，積極培育優(yōu)質(zhì)上市資源，為擴大股權(quán)融資提供有力支持。
